合规是企业可持续发展的基石，合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关的标准、合同、有效治理原则或道德准则。建立和执行有效的合规管理体系，并切实落实监督评价，能够有效降低不合规发生的风险，合规审计便是有效降低企业违规行为发生的重要保障措施。企业的各种各样的舞弊行为层出不穷，内部审计相关部门单单依靠传统的审计要求预防和管理舞弊是远远不够的。内部审计人员必须学会不断提高其识别舞弊的能力，提高其专业的知识和技能，以确保限制和识别内部欺诈。

为了帮助学员掌握合规审计的内容、方法和要点，通过接触大量真实鲜活的企业合规或违规案例，增强感性体验与理性分析能力，全方位有效提高合规管理与审计的能力；同时掌握舞弊调查的方式方法，促进企业安全发展、防范化解重大风险，上海国家会计学院将于2023年继续推出“合规审计与舞弊风险防范研修班”，邀请业内知名专家担纲主讲，助力内部审计提质增效。

【课程简章】合规审计与舞弊风险防范（线上+线下）

【课程安排】

线下面授+线上直播同步进行，学员可自主选择，凡参训学员皆提供30天录播回看。

（如果，线上授课因故取消，本期课程不提供录播回看。）

【课程收益】

1.帮助掌握合规审计的核心原则、思路、步骤、方法。 

2.掌握合规管理体系、重点经营环节、重点人员、重点业务领域等方面的合规审计要点。   

3.从案件调查风险、调查计划、访谈和笔录等调查工作技巧开始，结合各种实际案例，深入浅出，落地于各类舞弊案件调查实操。 

【培训对象】

1.内审总监、内审经理等内部审计部门负责人及高级主管； 

2.企业内控部、合规部、财务部和风险管理部人员，职能部门和业务部门中高层管理人员、核心骨干人员；

3.第三方机构从业人员，从事审计研究和教学的高校教师。

【课程内容】

第一部分：合规审计实务与案例 

1.合规风险四个典型案例解析 

2.建立正确的合规观 

3.合规审计思路与方法论 

（1）合规审计的定义 

（2）合规审计的基本原则 

（3）合规审计业务开展的思路 

（4）合规审计业务常用的方法 

（5）合规审计业务开展的步骤 

（6）合规审计业务开展的类型

 4.合规审计的要点 

（1）合规管理体系审计要点 --合规治理架构与职能

--合规管理制度建设、执行与优化 

--合规风险识别预警机制 

--合规审查机制 

--违规问责机制 

--合规管理定期评估机制 

（2）重点经营环节合规审计要点 

--制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节 

（3）重点人员合规审计要点 

（4）重点业务领域合规审计要点   

--市场交易、安全环保 、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴、境外投资运营 

第二部分：舞弊调查与风险防范实务 

1.舞弊发现途径和舞弊地图 

（1）舞弊发现途径 

（2）舞弊风险岗位和舞弊地图 

（3）舞弊风险地图实际运用 

2.舞弊调查中的风险与合规问题  

3.舞弊调查计划的编纂 

（1）调查计划的用途和意义 

（2）舞弊计划编纂和实际运用 

4.证据类型和证据链  

（1）证据基本类型 

（2）证据链基础知识 

（3）不同证据获取办法 

5.不同证据获取办法  

（1）访谈基础理论 

（2）笔录基础知识 

（3）访谈和笔录提高和训练 

6.典型的舞弊案例解析 

【拟邀师资】

刘老师：从事内部控制、风险管理、内部审计、财务管理方面的实务管理、咨询、培训工作超过 18 年。曾任大型上市集团公司内部审计、财务负责人，其课程内容深入浅出，实践案例丰富且信手拈来，具有较强的实用性、操作性。

吴老师：公安民警出身，一线工作十年，曾获得优秀公务员、优秀警探长等荣誉称号。2012年进入企业工作，在保险企业、互联网企业、传统制造业企业等不同类型公司从事反舞弊工作。目前主要承担组建反舞弊团队，建立廉政监察体系，企业合规落地（FCPA），培养反舞弊专业人才等具体工作。著有《案件调查心得》、《低值易耗品监察办法》、《采购单项审计系列教程》、《采购风控与采购大数据审计》等著作。

【收费标准】

1.培训费：线下课程4000元/人；线上课程2800元/人。 

2.食宿统一安排，费用自理（具体用标准以开课通知为准）。

3.费用支付方式：培训费由上海国家会计学院收取，支付宝/微信扫码、汇款。食宿费由酒店收取，现场支付。

【结业证书】

上海国家会计学院颁发结业证书，并注明学时。是否可以作为继续教育学时，烦请学员咨询当地主管部门。 

【报名咨询】

联系人：黄老师 18610843353（同微信）

邮箱：51413235@163.com

【课程顾问】

王老师 18121168049（同微信）