课程简介

在国资委要求2025年实现国资监管全域覆盖、证监会强化“申报即担责”的背景下，企业传统内控模式面临三重挑战：监管要求穿透化、风险形态复杂化、管理诉求高阶化。当前，企业内控体系普遍存在“三难”：制度执行难（流程冗长却无效）、风险识别难（传统手段难以应对隐蔽关联交易）、价值证明难（风控被视为成本中心）。随着穿透式监管从金融领域向全行业扩展，企业亟需构建“业务-数据-治理”协同的新型内控体系。

基于此，上海国家会计学院将举办“穿透式监管视角下的企业内控升级与服务业务的风险管控实践”研修班，课程从政策、业务、技术等维度，解读穿透式监管在国企“三重一大”、上市公司财报舞弊防范等场景的监管逻辑，避免“合规性失效”；聚焦采购围串标、销售飞单、跨境资金违规等高频风险，提供可落地的风险管控方案；基于标杆企业实践，拆解风险预警大屏、干部画像系统等工具，实现从“人防”到“技防”的升级，助力企业在严监管时代筑牢防线，更让风险管理成为价值创造的引擎。

【招生简章】穿透式监管视角下的企业内控升级与服务业务的风险管控实践

【课程收益】

1.政策穿透：掌握穿透式监管对国企、上市公司、新兴行业的差异化要求，建立合规内控新范式；

2.方法升级：掌握企业内控优化的关键方法与技术工具，通过经典案例剖析内控失效与成功的底层逻辑；

3.业务护航：针对采购销售、投融资、研发创新等高风险场景，提供可落地的风险管控方案；

4.价值创造：对标中集等标杆企业，将风控嵌入战略决策与经营流程，实现从“成本中心”到“价值引擎”的转型。

【培训对象】

1.企业高管、风控/内控/合规负责人、审计部门、战略规划及业务部门相关从业人员；

2.国有企业“三重一大”决策与执行部门负责人；

3.采购、销售、投融资、跨境业务等高风险领域负责人；

4.数字化转型与信息化建设团队相关人员。

【课程内容】

第一模块：穿透式监管与企业内控重构

（一）穿透式监管的政策背景

1.穿透式监管的起源与发展

（1）定义与核心理念：从金融领域到全行业的扩展（“实质重于形式”原则）

（2）政策驱动：国资委、证监会等部门的监管要求（如“三重一大”事项穿透式监管）

2.监管框架与合规要求

（1）国资国企在线监管系统建设目标（2025年全面覆盖）  

（2）证监会“全链条问责”与审计独立性强化  

（二）企业内部控制的发展趋势及要求——强内控、防风险、促合规

1.内部监管“三合一”体系构建的要求及路径

2.内部监管“三合一”体系实践案例

（三）穿透式监管下的内控优化路径

1.制度与组织优化

（1）构建“三道线”：业务部门、质量控制、内部审计的协同机制  

（2）董事会监督职能强化与治理结构改革 

2.数据与技术的赋能

（1）数字化监管平台建设（如薪酬全级次监控、风险预警大屏）  

（2）人工智能与大数据应用：异常交易检测、干部画像分析  

3.风险防控重点领域

（1）财务舞弊风险识别与防范

（2）数据合规风险识别与防范

（3）资金风险识别与防范

（4）人力资源风险识别与防范

（5）境外业务风险识别与防范

（四）行业实践与政策应用

1.金融行业——证券公司投行业务内控检查指引（全链条问责与穿透式监管）  

2.制造业与国企——“政策穿透式治理”（数据动态监测+分类服务矩阵）

3.新兴领域——新业态企业的“风险哨兵”机制（如跨境电商税务合规）

第二模块：高风险业务合规内控实务与案例

（一）集团化管理中的合规与风控思路

1.集团化管理中的双重治理结构

2.集团化管理中的风控职能分工

3.集团化管理中的风控问题应对策略

4.案例解析：如何独立实施合规管理体系？

5.风险闭环、一体化管理：优化思路

（二）采购、销售、合同业务常见风险与防控措施

1.采购业务的全循环流程梳理

2.采购业务中的常见风险

3.采购业务核心环节的风险管控

4.销售业务的全循环流程梳理

5.销售业务中的常见风险

6.销售业务核心环节的风险管控

7.合同管理核心环节的风险管控

8.购销业务典型风控案例现场讨论

（三）研发、投融资、信息系统风险解析

1.新质研发与知识产权业务常见风险与防控措施

2.投融资业务常见风险与防控措施

3.数智化与信息系统常见风险与防控措施

第三模块：对标中集——基于服务战略、助力经营的风控与审计实践

（一）外部风控形势&管控要求

1.推动从内控合规向全面风险管理的跨越

2.央国企须关注的风控红线&违规责任追究

3.集团化组织须坚守的风控核心理念及关键风控要求

（二）中集的风控审计实践

1.重视风控文化破冰，打造自主风控组织氛围

2.推动重大风险专项治理，强化业审联防联控机制

（1）重大风险识别&专项治理

（2）EPC风控专项

（3）推动重大风险专项治理——特色&成效

3.加大风控信息化&数字化建设，推动风控转型升级

（1）加大风控信息化&数字化建设的推进策略

（2）加大风控信息化建设——对内控内审的价值

（3）加大风控数字化建设——数字化风控建模

【拟邀师资】

李老师：上海国家会计学院教授、博士生导师，财政部内部控制标准委员会咨询专家，中国会计学会内部控制专业委员会委员，多家上市公司独立董事及审计委员会主任。

刘老师：从事内部控制、风险管理、内部审计、财务管理方面的实务管理、咨询、培训工作超过 20年。曾任大型上市集团公司内部审计、财务负责人，其课程内容深入浅出，实践案例丰富且信手拈来，具有很强的实用性、操作性。

王老师：中集集团纪委书记、执委会成员、审计监察部总经理。历任中集集团企业管理部总经理，南方中集集装箱副总经理，中集海洋工程板块副总裁。广东省企业内部控制协会会长、企业反舞弊联盟主席。

以及其他资深实务专家。

【收费标准】

1.培训费：5800元/人。

2.食宿统一安排，费用自理（具体标准以开课通知为准）。

3.费用支付方式：培训费由上海国家会计学院收取，支付宝/微信扫码、汇款。食宿费由酒店收取，现场支付。

4.培训费发票由学院提供，食宿费发票由酒店提供。

【结业证书】

上海国家会计学院颁发结业证书，并注明学时。继续教育学时认定事宜，烦请学员咨询当地主管部门。

【报名咨询】

联系人：黄老师18610843353（同微信）

邮箱：284828890@qq.com

【课程顾问】

联系人：马老师18121168388